關(guān)于組織可再生能源優(yōu)秀中小企業(yè)赴上海股權(quán)交易中心掛牌上市及學(xué)習(xí)考察的函

各有關(guān)單位:
　　上海股權(quán)托管所交易中心系統(tǒng)顯示，截止2014年11月17日Q板已成功掛牌1981家。E板已成功掛牌259家，掛牌前后通過定向增資，  共募集資約47.7億元，其中65家公司進行了掛牌后定向增資，105家公司進行了135次掛牌前私募。掛牌后定向增資平均攤薄后的靜態(tài)市盈率：36.41倍，融資滿足率：78%，融資能力為同類最好市場的7.5倍。掛牌公司共落地銀行貸款（債券融資）總額約14.79億元，股權(quán)質(zhì)押貸款3.13億元，信用貸款6.44億元，發(fā)行私募債3.38億元，銀行為掛牌公司提供授信額度共32億元，。企業(yè)通過掛牌交易、融資、信息披露，規(guī)范運作能力不斷增強，能夠促進公司轉(zhuǎn)板上市，獲得更大規(guī)模的融資和交易。
　　一、  為促進我國可再生能源企業(yè)的發(fā)展與壯大，切實幫助企 業(yè)解決資金困境。提升企業(yè)形象，提高知名度，吸引風(fēng)投與創(chuàng)投，經(jīng)研究并與上海股權(quán)托管交易中心相關(guān)機構(gòu)協(xié)商決定：推薦優(yōu)秀中小企業(yè)開展上市服務(wù)“企業(yè)股權(quán)報價系統(tǒng)和股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（Q板和E板）”掛牌，并于6月26日在上海股權(quán)托管所交易中心開展企業(yè)上市前輔導(dǎo)及學(xué)習(xí)考察。

                                        
　　一、Q板、E板掛牌條件介紹：
　　Q板（報價板）全稱：中小企業(yè)股權(quán)報價系統(tǒng)。
　　中小企業(yè)股權(quán)報價系統(tǒng)掛牌的企業(yè)形態(tài)多樣化：有限責(zé)任公司、股份有限公司或上海股權(quán)托管交易中心認(rèn)可的其他組織或機構(gòu)；
　　經(jīng)濟成分不限：國有企業(yè)：民營企業(yè)、集體企業(yè)和外資企業(yè)等。
　　對企業(yè)的掛牌條件設(shè)定如下5個否定項：
　　也就是說企業(yè)不存在“五個否定項”中的任何一條所屬情況即可掛牌。
　　（1）無固定的辦公場所；
　　（2）無滿足企業(yè)正常運作的人員；
　　（3）企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照；
　　（4）存在重大違法違規(guī)行為或被國家相關(guān)部門予以嚴(yán)重處罰；
　　（5）企業(yè)的董事、監(jiān)事及高級管理人員存在《公司法》第一百四十七條所列屬的情況。
　　目前，中小企業(yè)股權(quán)報價系統(tǒng)掛牌企業(yè)，以起步期、創(chuàng)業(yè)期企業(yè)為主，兼顧其他階段企業(yè)。
　　Q板掛牌給企業(yè)帶來的價值：　　
　　融資、定價、交易
　　幫助企業(yè)融資，促進交易；
　　為股權(quán)定價，發(fā)現(xiàn)價值，利于股權(quán)質(zhì)押貸款。
　　推薦機構(gòu)
　　推薦機構(gòu)持續(xù)服務(wù)，幫助企業(yè)成長；
　　幫助提升企業(yè)財務(wù)、運營等能力。
　　企業(yè)形象
　　提升企業(yè)形象，增強企業(yè)公信力、名譽、員工忠誠度；
　　有利于人員招聘，企業(yè)擴張，降低企業(yè)自身信用風(fēng)險。
　　定期培訓(xùn)
　　提高企業(yè)家、投資人金融、管理等各方面知識；
　　提高推薦機構(gòu)服務(wù)水平。
　　咨詢推送
　　中心定期推送企業(yè)最新動態(tài)及業(yè)內(nèi)咨詢；
　　利于企業(yè)展示，投資者發(fā)現(xiàn)價值企業(yè)，各方掌握最近金融咨詢。
　　E板（交易板）全稱：非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。
　　（1）業(yè)務(wù)基本獨立，具有持續(xù)經(jīng)營能力；
　　（2）不存在顯著的同業(yè)競爭、顯失公允的關(guān)聯(lián)交易、額度較大的股東侵占資產(chǎn)等損害投資者利益的行為；
　　（3）在經(jīng)營和管理上具備風(fēng)險控制能力；
　　（4）治理結(jié)構(gòu)健全，運作規(guī)范；
　　（5）股份的發(fā)行、轉(zhuǎn)讓合法合規(guī)；
　　（6）注冊資本中存在非貨幣出資的，應(yīng)設(shè)立滿一個會計年度；
　　（7）上海股交中心要求的其他條件
　　對上述第（6）條進行認(rèn)定時，遵循如下原則：
　　對于注冊資本中存在非貨幣出資、申請在上海股交中心掛牌的非上市公司，如為有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，公司存續(xù)時間從有限責(zé)任公司設(shè)立時開始計算；有限責(zé)任公司未按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，應(yīng)待股份有限公司成立滿一個會計年度后方可申請掛牌；全部為貨幣出資的有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，不視為存在非貨幣出資。
　　E板掛牌給企業(yè)帶來的價值：
　　（1）有利于建立現(xiàn)代企業(yè)制度，規(guī)范企業(yè)運作，完善法人治理結(jié)構(gòu)，促進企業(yè)健康發(fā)展；
　　（2）有利于提高股份的流動性，完善企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)，提高企業(yè)自身抗風(fēng)險的能力，增強企業(yè)的發(fā)展后勁；
　　（3）有利于企業(yè)擴大宣傳，樹立品牌，促進企業(yè)開拓市場；
　　（4）有利于企業(yè)吸收風(fēng)險資本投入，引入戰(zhàn)略投資者，進行資產(chǎn)并購與重組等資本運作；
　　（5）通過規(guī)范運作、適度信息披露、相關(guān)部門監(jiān)管等，可以促進企業(yè)盡快達到創(chuàng)業(yè)板、中小板及主板上市的要求；
　　（6）開展股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，完善了股份退出機制，使企業(yè)定向增資更容易實現(xiàn)；
　　（7）公司在公共平臺上掛牌，增加了企業(yè)的信用等級，更利于獲得銀行貸款。
　　（8）有利于企業(yè)獲得訂單，增加新的投資者，增強企業(yè)綜合競爭力。
　　（9）發(fā)行企業(yè)私募債
　　二、上海股權(quán)托管交易中心上市后股權(quán)質(zhì)押貸款合作銀行
　　興業(yè)銀行股份有限公司上海分行   中信銀行上海分行   鄭州銀行 上海證券交易所   華夏銀行北京分行   上海銀行   浦發(fā)銀行
　　上市服務(wù)費用標(biāo)準(zhǔn)：
　　Q板報價：11.8萬 (費用包括服務(wù)費與掛牌費，敲鑼費、保薦費用、視頻采訪、  項目路演、企業(yè)開戶、相關(guān)媒體宣傳）
　　E板報價： 150萬（費用包括上股交服務(wù)費與掛牌費、律師費、財務(wù)費、審計費、評估費、保薦費、　　項目路演、相關(guān)媒體宣傳）
　　后續(xù)服務(wù)：
　　利用中小企業(yè)服務(wù)中心各個平臺幫助企業(yè)引薦推薦適合的投資機構(gòu)，為企業(yè)做項目路演、幫助企業(yè)申請相應(yīng)扶持資金等。

　　各地政府對中小企業(yè)上市的獎勵扶持非常大，望各中小企業(yè)把握先機，盡早進入資本市場發(fā)展。

　　中國可再生能源企業(yè)發(fā)展促進會     中國風(fēng)電材料設(shè)備網(wǎng) 

　　聯(lián)系人： 宋  佳             手  機：13811799041

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