2015年,決策層多次表態加強投資者保護。在11月10日召開的中央財經領導小組第十一次會議上,習近平總書記對股票市場建設專門提出要求,指出要加快形成融資功能完備、基礎制度扎實、市場監管有效、投資者權益得到充分保護的股票市場。12月28日,發改委、證監會等22個部門聯合發布合作備忘錄,將對違法失信上市公司實施部門間的信息共享和聯合懲戒。目前相關實施細則和操作流程正在制定,預計2016年實現信息推送和聯合懲戒。
“22個部門聯動,對違法失信上市公司相關責任主體實施聯合懲戒,較好地明確責任主體和解決效率問題,有利于保護股民利益。”擔任本次活動律師評委的上海東方劍橋律師事務所吳立駿律師和上海明倫律師事務所王智斌律師均認為,去年發生的一系列事件以及佛山照明案、光大烏龍指案的勝訴均具有重要意義,2015年堪稱是股民維權的轉折之年,而接下來注冊制的推行有助于開啟股民維權新時代。
“以后監管會越來越嚴,上市公司違規成本越來越高,對投資者的保護會越來越到位。”在采訪中,十余位專家學者均向記者表達了類似觀點。
2015年十大黑榜上市公司名單
1、華銳風電(601558)
公司全稱:華銳風電科技(集團)股份有限公司
上榜理由:財務造假遭頂格處罰
情況概述:公司在2014年靠著財務手法,避開了暫停上市危機,2015年前三季度再度巨虧超12億元。禍不單行的是,公司又收到證監會下發的行政處罰,對公司處以60萬元的頂格罰款,對14位責任人員分別處以10-30萬元不等的罰款。在行政處罰下達前,上海、浙江和廣東多位證券維權律師已經行動起來,他們即將帶領投資者啟動正式維權,未來公司還有可能再次面臨證監會行政處罰。
2、上海物貿(600822)
公司全稱:上海物資貿易股份有限公司
上榜理由:5億元存貨 “不翼而飛”
情況概述:上海物貿在去年11月份的日常存貨檢查中,發現無錫金屬材料分公司以及上海物貿爐料有限公司存放于山西省絳縣明邁特有限公司倉庫的鉻礦僅剩余約24萬噸,而賬面記錄應為57.25萬噸,缺失的存貨價值約為5億元。該消息一出即引起市場廣泛關注,近日,上交所就公司上述存貨缺失事項發出問詢函。而前不久,公司因四年虛增利潤2.66億元遭到上海證監局的處罰。
3、*ST云網(002306)
公司全稱:中科云網科技集團股份有限公司
上榜理由:違規確認收入 18位高管遭處罰
情況概述:去年9月,據證監會調查,公司違規確認加盟費收入及股權收購合并日前收益、提前確認收入的行為違反《企業會計準則》關于收入和長期股權投資相關的會計處理規定,導致公司2012年年報及2014年一季報存在虛假陳述。在審議相關議案時,孟凱等18名高管未盡勤勉義務。證監會決定,對公司處以40萬元罰款;對孟凱處以15萬元罰款;對詹毓倩等2人分別處以10萬元罰款;對萬鈞等4人分別處以5萬元罰款;對訚肅等11人分別處以3萬元罰款。
4、大有能源(600403)
公司全稱:河南大有能源股份有限公司
上榜理由:涉嫌欺詐發行被罰2360萬元