美國(guó)國(guó)家安全審查：對(duì)中國(guó)能源投資者的特殊挑戰(zhàn)

　　來(lái)自中國(guó)的投資者與供貨商往往會(huì)發(fā)現(xiàn)中美兩國(guó)的法制環(huán)境有很大的不同。一方面，在美國(guó)成立公司發(fā)行股票一般通過(guò)登記注冊(cè)進(jìn)行，而不是審批，這比在中國(guó)簡(jiǎn)單得多；而另一方面，美國(guó)的普通法體系似乎帶有更為濃厚的訴訟色彩。中國(guó)企業(yè)對(duì)于在美國(guó)市場(chǎng)中所面臨的法律責(zé)任，往往不甚了解。盡管美國(guó)長(zhǎng)期歡迎外來(lái)投資，其法律體系的總體品質(zhì)與公平性也是公認(rèn)的美國(guó)優(yōu)勢(shì)，但這一體系不乏累贅之處。國(guó)家安全審查，即美國(guó)外國(guó)投資委員會(huì)（Committee on Foreign Investment in theUnited States，簡(jiǎn)稱CFIUS）的審查，就是對(duì)中國(guó)能源投資者的一項(xiàng)特殊挑戰(zhàn)。中國(guó)在美國(guó)風(fēng)能行業(yè)進(jìn)行投資的各方，在完成交易之前應(yīng)注意評(píng)估是否需要通過(guò)CFIUS 審查。
　　國(guó)家安全審查
　　依據(jù)《2007 年外國(guó)投資與國(guó)家安全法》（Foreign Investment and National Security Actof 2007，簡(jiǎn)稱FINSA）對(duì)《國(guó)防生產(chǎn)法埃克森-弗洛里奧修正案》（Exon-Florio Amendment tothe Defense Production Act）的最新修正，美國(guó)總統(tǒng)有權(quán)審查所有“可能導(dǎo)致外方控制美國(guó)跨國(guó)貿(mào)易參與者的合并、收購(gòu)及接管”。該項(xiàng)權(quán)力被依法授予給為達(dá)成上述目的而服務(wù)于總統(tǒng)的跨機(jī)構(gòu)組織：美國(guó)外國(guó)投資委員會(huì)。目前，CFIUS 成員包括財(cái)政部長(zhǎng)（擔(dān)任主席）、國(guó)務(wù)卿、國(guó)防部長(zhǎng)、商務(wù)部長(zhǎng)、國(guó)土安全部長(zhǎng)、能源部長(zhǎng)、總檢察長(zhǎng)、美國(guó)貿(mào)易代表以及科技政策辦公室主任。此外，預(yù)算局長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)顧問(wèn)委員會(huì)主席、總統(tǒng)國(guó)家安全事務(wù)助理及國(guó)土安全助理與經(jīng)濟(jì)政策助理，作為觀察員，在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候參與CFIUS 的工作。國(guó)家情報(bào)局長(zhǎng)與勞工部長(zhǎng)則是無(wú)投票權(quán)的當(dāng)然成員。
　　CFIUS 通常采用“自愿”通知程序。但是，如果CFIUS 未得到通知而認(rèn)為某項(xiàng)交易牽涉到國(guó)家安全問(wèn)題，其也可以在任何時(shí)間對(duì)受管轄的交易項(xiàng)目主動(dòng)進(jìn)行審查。如果CFIUS 判定交易涉及未解決的國(guó)家安全事宜，CFIUS 既可以進(jìn)行交涉，也可以采取諸如要求提供保證書(shū)、國(guó)家安全局協(xié)議書(shū)或美國(guó)設(shè)施意圖離岸預(yù)告書(shū)等緩解措施，還可以建議總統(tǒng)親自終止該
交易。
　　埃克森- 弗洛里奧條款授予總統(tǒng)寬泛的自由裁量權(quán)，對(duì)于“威脅到國(guó)家安全的”外方合并、收購(gòu)或接管“美國(guó)跨國(guó)貿(mào)易參與者”的行為，總統(tǒng)可以實(shí)施其認(rèn)為適當(dāng)?shù)拇胧缰兄埂⒔够蛳铝畛焚Y。
　　埃克森- 弗洛里奧條款沒(méi)有對(duì)國(guó)家安全進(jìn)行定義，因?yàn)閲?guó)會(huì)意在允許對(duì)該詞條進(jìn)行廣義解釋。盡管如此，由財(cái)政部出版的《CFIUS 國(guó)家安全審查操作指南》（Guidance Concerningthe National Security Review Conducted byCFIUS）（簡(jiǎn)稱《指南》）要求CFIUS 成員的審查工作應(yīng)著眼于“受管轄的交易所引發(fā)的真正威脅到國(guó)家安全，而不是與其他國(guó)家利益有關(guān)的事項(xiàng)”。CFIUS 應(yīng)體認(rèn)到美國(guó)的“繁榮與安全”是“建立在國(guó)家開(kāi)放的基礎(chǔ)上的”，從而在對(duì)外開(kāi)放投資的政策框架之下履行職責(zé)。
　　受管轄的交易
　　《2007 年外國(guó)投資與國(guó)家安全法》采用“受管轄的交易”這一概念，來(lái)確定應(yīng)受CFIUS審核及調(diào)查的交易類型。一般而言，受管轄的交易包括以下幾類：
　　（1）任何可能導(dǎo)致美國(guó)企業(yè)受控于“外國(guó)人”（該詞特指任何外國(guó)國(guó)民、外國(guó)政府或外
國(guó)實(shí)體，以及任何受到或是可受到外國(guó)國(guó)民、外國(guó)政府或外國(guó)企業(yè)控制的任何實(shí)體）的交易；