美國國家安全審查：對中國能源投資者的特殊挑戰(zhàn)

　　來自中國的投資者與供貨商往往會發(fā)現(xiàn)中美兩國的法制環(huán)境有很大的不同。一方面，在美國成立公司發(fā)行股票一般通過登記注冊進行，而不是審批，這比在中國簡單得多；而另一方面，美國的普通法體系似乎帶有更為濃厚的訴訟色彩。中國企業(yè)對于在美國市場中所面臨的法律責(zé)任，往往不甚了解。盡管美國長期歡迎外來投資，其法律體系的總體品質(zhì)與公平性也是公認的美國優(yōu)勢，但這一體系不乏累贅之處。國家安全審查，即美國外國投資委員會（Committee on Foreign Investment in theUnited States，簡稱CFIUS）的審查，就是對中國能源投資者的一項特殊挑戰(zhàn)。中國在美國風(fēng)能行業(yè)進行投資的各方，在完成交易之前應(yīng)注意評估是否需要通過CFIUS 審查。
　　國家安全審查
　　依據(jù)《2007 年外國投資與國家安全法》（Foreign Investment and National Security Actof 2007，簡稱FINSA）對《國防生產(chǎn)法埃克森-弗洛里奧修正案》（Exon-Florio Amendment tothe Defense Production Act）的最新修正，美國總統(tǒng)有權(quán)審查所有“可能導(dǎo)致外方控制美國跨國貿(mào)易參與者的合并、收購及接管”。該項權(quán)力被依法授予給為達成上述目的而服務(wù)于總統(tǒng)的跨機構(gòu)組織：美國外國投資委員會。目前，CFIUS 成員包括財政部長（擔(dān)任主席）、國務(wù)卿、國防部長、商務(wù)部長、國土安全部長、能源部長、總檢察長、美國貿(mào)易代表以及科技政策辦公室主任。此外，預(yù)算局長、經(jīng)濟顧問委員會主席、總統(tǒng)國家安全事務(wù)助理及國土安全助理與經(jīng)濟政策助理，作為觀察員，在適當(dāng)?shù)臅r候參與CFIUS 的工作。國家情報局長與勞工部長則是無投票權(quán)的當(dāng)然成員。
　　CFIUS 通常采用“自愿”通知程序。但是，如果CFIUS 未得到通知而認為某項交易牽涉到國家安全問題，其也可以在任何時間對受管轄的交易項目主動進行審查。如果CFIUS 判定交易涉及未解決的國家安全事宜，CFIUS 既可以進行交涉，也可以采取諸如要求提供保證書、國家安全局協(xié)議書或美國設(shè)施意圖離岸預(yù)告書等緩解措施，還可以建議總統(tǒng)親自終止該
交易。
　　埃克森- 弗洛里奧條款授予總統(tǒng)寬泛的自由裁量權(quán)，對于“威脅到國家安全的”外方合并、收購或接管“美國跨國貿(mào)易參與者”的行為，總統(tǒng)可以實施其認為適當(dāng)?shù)拇胧缰兄埂⒔够蛳铝畛焚Y。
　　埃克森- 弗洛里奧條款沒有對國家安全進行定義，因為國會意在允許對該詞條進行廣義解釋。盡管如此，由財政部出版的《CFIUS 國家安全審查操作指南》（Guidance Concerningthe National Security Review Conducted byCFIUS）（簡稱《指南》）要求CFIUS 成員的審查工作應(yīng)著眼于“受管轄的交易所引發(fā)的真正威脅到國家安全，而不是與其他國家利益有關(guān)的事項”。CFIUS 應(yīng)體認到美國的“繁榮與安全”是“建立在國家開放的基礎(chǔ)上的”，從而在對外開放投資的政策框架之下履行職責(zé)。
　　受管轄的交易
　　《2007 年外國投資與國家安全法》采用“受管轄的交易”這一概念，來確定應(yīng)受CFIUS審核及調(diào)查的交易類型。一般而言，受管轄的交易包括以下幾類：
　　（1）任何可能導(dǎo)致美國企業(yè)受控于“外國人”（該詞特指任何外國國民、外國政府或外
國實體，以及任何受到或是可受到外國國民、外國政府或外國企業(yè)控制的任何實體）的交易；