關于推廣隨機抽查規范事中事后監管的實施方案

　　為深入貫徹落實《國務院辦公廳關于推廣隨機抽查規范事中事后監管的通知》（國辦發[2015]58號）要求，進一步推進簡政放權、放管結合、優化服務部署和要求，創新能源監督管理方式，規范國家能源局及派出機構事中事后監管行為，特制定本實施方案。

　　一、總體要求

　　（一）指導思想

　　深入貫徹落實黨中央、國務院的決策部署，按照《國家能源局關于推進簡政放權放管結合優化服務的實施意見》（國能法改[2015]199號）和《國家能源局關于對取消和下放行政審批事項加強后續監管的指導意見》（國能法改[2015]188號）的部署，大力推廣隨機抽查，規范監管行為，創新管理方式，強化市場主體自律和社會監督，著力解決群眾反映強烈的突出問題，創新監管方式，提高監管效能，優化監管服務，形成政府監管、企業自治、行業自律、社會監督的新格局。

　　（二）基本原則

　　——依法監管。嚴格執行有關法律法規、規范事中事后監管，落實監管責任，確保事中事后監管依法有序進行，推進隨機抽查制度化、規范化。

　　——公正高效。規范行政權力運行，切實做到公正文明執法，提升監管效能，對不同類型的檢查對象采取適當的隨機抽查方式，減輕市場主體負擔，優化市場環境。

　　——公開透明。實行“陽光執法”，公開隨機抽查的事項、程序、結果等，強化社會監督，切實做到確職限權，盡責擔當。

　　——穩步推進。立足現狀，分步實施，有序推進，務求實效。

　　二、建立完善隨機抽查機制

　　（一）隨機抽查事項范圍及要求

　　隨機抽查必須有法律、全國人大決定、行政法規、國務院文件、部門規章為依據，沒有依據的，不得開展。依據有變化的，隨依據進行調整。目前，國家能源局及派出機構的隨機抽查事項以《國家能源局隨機抽查事項清單》（見附表）為準，清單范圍的事項必須以抽查方式開展檢查。沒有列入隨機抽查清單的檢查事項，要規范執法行為，切實避免執法擾民、執法不公、執法不嚴等問題，能列入清單的要逐步列入清單。

　　（二）隨機抽查主體、對象、內容、比例和頻次

　　國家能源局及派出機構應當按照《國家能源局隨機抽查事項清單》所列事項、對象、內容、比例和頻次開展檢查。

　　（三）隨機抽查方式

　　隨機抽查分為比例抽查和條件抽查。比例抽查是指在檢查對象數量較大、相似度較高的情況下，選定百分比進行抽查。條件抽查是指按照抽查依據的要求設定檢查對象的類型、行業、性質等條件進行抽查。比例抽查和條件抽查可以結合應用，確保執法效能。

　　（四）建立“雙隨機”抽查機制

　　有隨機抽查事項的各司、各派出機構要建立執法檢查人員名錄庫和市場主體的名錄庫，實施動態管理。執法檢查人員名錄庫應錄入檢查人員的基本信息、業務專長等情況，并按照執法檢查人員的行業、領域、資質等不同標準進行分類。

　　實施抽查的執法檢查人員和市場主體，通過搖號方式，從執法檢查人員名錄庫中隨機選派執法檢查人員，從市場主體名錄庫中隨機抽取檢查對象。有隨機抽查事項的各司、各派出機構要建立電子化隨機抽查系統，對“雙隨機”抽查做到全程留痕，實現責任可追溯。

　　建立隨機抽查機制的工作應于2015年12月31日前完成。

　　（五）加強抽查結果運用

　　對隨機抽查發現違法違規行為的檢查對象，充分利用通報、約談、行政處罰等方式，依法依規加大懲處力度，形成有效震懾，增強檢查對象守法的自覺性。在條件許可的情況下，建立抽查對象誠信檔案，對遵規守紀的抽查對象予以表揚，并在一定時間內降低抽查比例和頻次；對違法違規問題較多的抽查對象，建立黑名單，對黑名單上的抽查對象加大抽查力度，及時進行復查，如整改不及時則依法從重處罰，黑名單上的企業如經核查確已整改，整改到位，監管機構檢查合格之后，從黑名單上刪除。

　　三、加強保障措施

　　（一）實行計劃統籌管理

　　科學安排年度隨機抽查工作計劃，制訂嚴密的具體實施方案，統籌考慮執法人員和抽查對象的數量、工作任務計劃及地域、資質等因素，合理確定年度比例抽查和條件抽查的分配。

　　（二）強化信息技術支持

　　有隨機抽查事項的各司、各派出機構要運用信息化手段確保抽查落實到位，實現全程跟蹤記錄，運行透明，痕跡可查，效果可評，責任可追。有條件的單位可建立抽查分析模型系統，以保證抽查結果有效運用。該項工作2016年6月30日前取得階段性成果。

　　四、工作要求

　　（一）加強組織領導

　　有隨機抽查事項的各司、各派出機構主要領導對隨機抽查工作要親自抓，分管領導具體抓，做好對抽查工作的組織部署、督促指導和業績考評，確保隨機抽查工作順利開展，取得實效。

　　（二）嚴格落實責任

　　明確工作進度要求，落實責任任務，強化對隨機抽查工作的過程監控和績效評價。通過納入績效考核，對落實到位、成績突出的單位和個人，按有關規定給予激勵；對抽查工作中失職瀆職的，依法依規嚴肅處理。

　　（三）加強宣傳培訓

　　隨機抽查是事中事后監管方式的探索和創新，各有關單位要加大宣傳力度，加強執法人員培訓，轉變執法理念，探索完善隨機抽查監管辦法，不斷提高執法能力。

　　有隨機抽查事項的各司、各派出機構要按照本實施方案的要求，作出貫徹落實國辦發[2015]58號文件和本實施方案的具體工作安排，后續工作進展及主要成果等情況，及時送法改司。