6月20日,北京市高級(jí)人民法院公布韓俊良、陶剛的二審刑事判決書。華銳風(fēng)電虛增公司2011年的收入及利潤,合計(jì)虛增利潤2.58億余元,占2011年年度報(bào)告披露的利潤總額的34.99%。法院一審,董事長韓俊良犯違規(guī)披露重要信息罪,判處有期徒刑11個(gè)月,并處罰金人民幣10萬元;財(cái)務(wù)總監(jiān)陶剛犯違規(guī)披露重要信息罪,判處拘役4個(gè)月,緩刑6個(gè)月,并處罰金人民幣5萬元。

華銳風(fēng)電前財(cái)務(wù)總監(jiān) 陶剛
宣判后,原審被告人陶剛不服一審判決,提出上訴。北京市高院重審后宣判,維持韓俊良的刑事處罰,改判陶剛免予刑事處罰。
判決書顯示,上訴人(原審被告人)陶剛,男,1972年2月21日出生于安徽省肥西縣,漢族,研究生文化,華銳風(fēng)電科技(集團(tuán))股份有限公司原副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān),住北京市朝陽區(qū);因涉嫌犯違規(guī)披露重要信息罪,于2016年2月25日被羈押,同年4月2日被取保候?qū)彙?/p>
原審被告人韓俊良,男,1964年10月25日出生于江蘇省鹽城市,漢族,大學(xué)文化,華銳風(fēng)電科技(集團(tuán))股份有限公司原法定代表人、董事長、總裁,住遼寧省大連市沙河口區(qū);因涉嫌犯違規(guī)披露重要信息罪,于2016年2月25日被羈押,同年4月2日被逮捕,2017年1月24日被取保候?qū)彙?/p>
北京市第一中級(jí)人民法院判決認(rèn)定:華銳風(fēng)電科技(集團(tuán))股份有限公司是在上海證券交易所上市交易的公司,依法負(fù)有信息披露的義務(wù)。被告人韓俊良在擔(dān)任華銳風(fēng)電公司董事長、總裁期間,于2011年指派時(shí)任華銳風(fēng)電公司副總裁兼財(cái)務(wù)總監(jiān)的被告人陶剛等公司高級(jí)管理人員,通過組織公司財(cái)務(wù)部、市場部、客戶服務(wù)中心、生產(chǎn)管理部等部門虛報(bào)數(shù)據(jù)等方式虛增華銳風(fēng)電公司2011年的收入及利潤,合計(jì)虛增利潤2.58億余元,占華銳風(fēng)電公司2011年年度報(bào)告披露的利潤總額的34.99%。
一審法院認(rèn)為,華銳風(fēng)電公司作為依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益,被告人韓俊良、陶剛分別作為公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,其行為均已構(gòu)成違規(guī)披露重要信息罪,依法應(yīng)予懲處。鑒于韓俊良、陶剛犯罪的情節(jié)輕微及本案犯罪事實(shí)系華銳風(fēng)電公司自查發(fā)現(xiàn)并主動(dòng)上報(bào)監(jiān)管機(jī)關(guān),韓俊良、陶剛已繳納中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰決定書因虛假信息披露行為對(duì)其二人所處的罰款,陶剛具有從犯、自首情節(jié),依法可對(duì)韓俊良、陶剛從輕處罰。
故判決如下:一、被告人韓俊良犯違規(guī)披露重要信息罪,判處有期徒刑十一個(gè)月,并處罰金人民幣十萬元;二、被告人陶剛犯違規(guī)披露重要信息罪,判處拘役四個(gè)月,緩刑六個(gè)月,并處罰金人民幣五萬元。
二審法院認(rèn)為,華銳風(fēng)電公司作為依法負(fù)有信息披露義務(wù)的上市公司,向股東和社會(huì)公眾提供虛假的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益,原審被告人韓俊良、上訴人陶剛分別作為公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,其行為均已構(gòu)成違規(guī)披露重要信息罪,依法應(yīng)予懲處。
關(guān)于韓俊良及其辯護(hù)人所提韓俊良系自首的辯解及辯護(hù)意見,經(jīng)查:韓俊良雖系偵查機(jī)關(guān)電話通知到案,但其到案后未能如實(shí)供述,其行為不構(gòu)成自首。故對(duì)上述辯解和辯護(hù)意見不予采納。上訴人陶剛及其辯護(hù)人的相關(guān)合理辯護(hù)意見,法院予以采納。
綜上,一審法院根據(jù)韓俊良、陶剛犯罪的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和對(duì)于社會(huì)的危害程度所作的判決,事實(shí)清楚,證據(jù)確實(shí)、充分,定罪準(zhǔn)確,審判程序合法,惟在確定陶剛的從寬量刑幅度時(shí),未對(duì)本案中的具體量刑情節(jié)予以充分體現(xiàn)導(dǎo)致量刑不當(dāng),應(yīng)予糾正。
據(jù)此,北京高院依據(jù)《中華人民共和國刑法》等相關(guān)規(guī)定判決:維持被告人韓俊良犯違規(guī)披露重要信息罪,判處有期徒刑11個(gè)月,并處罰金人民幣10萬元。撤銷被告人陶剛犯違規(guī)披露重要信息罪,判處拘役四個(gè)月,緩刑六個(gè)月,并處罰金人民幣五萬元的決定。改判上訴人陶剛犯違規(guī)披露重要信息罪,免予刑事處罰。北京高院指出,該判決為終審判決。