三一重工敗訴美國(guó)的邏輯

　　2012年9月，美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬簽發(fā)行政命令，以國(guó)家安全為由禁止中國(guó)湖南三一重工(600031,股吧)集團(tuán)子公司在美建風(fēng)力發(fā)電廠。10月，三一集團(tuán)在美國(guó)的子公司羅萊斯(Ralls)一紙?jiān)V狀，將美國(guó)外資投資委員會(huì)(以下稱(chēng)CFIUS)和奧巴馬本人作為共同被告上告華盛頓聯(lián)邦法院，華盛頓法院于2013年3月認(rèn)定其對(duì)此案有管轄權(quán)，令此案成為在美國(guó)的外資企業(yè)起訴CFIUS的“第一案”。然而，本月法院已經(jīng)做出初審判決，認(rèn)定美國(guó)政府以國(guó)家安全為由禁止此風(fēng)電場(chǎng)項(xiàng)目并沒(méi)有違反美國(guó)憲法，而Ralls更于2013年10月16日就此案依法向上訴法庭遞交了上訴通知。
　　CFIUS成立于1970年代，是以美國(guó)財(cái)政部為首的由九個(gè)政府機(jī)構(gòu)的代表人員組成的跨機(jī)構(gòu)政府機(jī)關(guān)，它的主要責(zé)任是對(duì)可能由外商取得美國(guó)企業(yè)控制權(quán)的并購(gòu)中危害國(guó)家安全的交易進(jìn)行調(diào)查和核準(zhǔn)，并向總統(tǒng)提議是否應(yīng)當(dāng)終止或停止其中的某些交易。根據(jù)CFIUS目前的審查程序，意圖赴美進(jìn)行并購(gòu)的外資企業(yè)可以自愿將交易申報(bào)給CFIUS進(jìn)行是否侵害國(guó)家安全的審查。僅因交易達(dá)到一定的規(guī)模并不要求向CFIUS申報(bào)，是否需要申報(bào)，取決于該交易是否可能影響美國(guó)的國(guó)家安全以及重要基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。需要格外引起重視的是，雖然申報(bào)是自愿的，但是CFIUS在監(jiān)督可疑的外商投資行為中，非常積極，他們也可以隨時(shí)要求未申報(bào)的外商交易遞交申請(qǐng)。除了2005年中海油收購(gòu)優(yōu)尼克公司普遍被看作中國(guó)企業(yè)并購(gòu)遭受美國(guó)政治因素影響而失敗的典型案例之外，華為、西色等中國(guó)知名企業(yè)在赴美投資的過(guò)程中都曾由于CFIUS介入而無(wú)疾而終。