新疆金風(fēng)科技股份有限公司2010年度內(nèi)部控制自我評價報告

　　1、授權(quán)審批的內(nèi)部控制
　　公司對日常經(jīng)營活動明確了授權(quán)批準(zhǔn)的范圍、權(quán)限、程序等相關(guān)內(nèi)容，公司各級管理者必須在授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)職權(quán)。《分層授權(quán)管理辦法》明確了研發(fā)、生產(chǎn)、采購、銷售、付款各個環(huán)節(jié)的授權(quán)范圍，對董事長、總裁、副總裁、系統(tǒng)負(fù)責(zé)人及職能部門領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行分級授權(quán)。針對公司經(jīng)營方針、對外投資、融資、對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易等重大事項根據(jù)決策權(quán)限提交公司董事會或股東大會審議。
　　2、日常經(jīng)營的內(nèi)部控制
　　公司針對研發(fā)、質(zhì)量、供應(yīng)鏈、制造、營銷、服務(wù)等業(yè)務(wù)鏈環(huán)節(jié)，根據(jù)自身特點和管理需要制定了一系列較為完善的業(yè)務(wù)流程和體系標(biāo)準(zhǔn)，并定期對各項制度、流程進(jìn)行檢查和評估，確保公司各項工作有效運行。
　　3、財務(wù)管理的內(nèi)部控制
　　公司按照財政部發(fā)布的《企業(yè)會計準(zhǔn)則》及其有關(guān)的補(bǔ)充規(guī)定，建立了較為完善的財務(wù)會計制度和財務(wù)內(nèi)部控制體系，制定并實施《財務(wù)管理制度》、《資金管理制度》、《固定資產(chǎn)管理制度》、《會計檔案管理辦法》等相關(guān)財務(wù)管理及會計核算制度，會計核算和財務(wù)管理的內(nèi)部控制具備完整性、合理性、有效性。
　　4、績效考評的內(nèi)部控制
　　公司建立了規(guī)范的績效和薪酬管理體系，對公司各系統(tǒng)、各部門和全體員工進(jìn)行定期（月度、季度、年度）的績效考核，將考評結(jié)果作為確定員工薪酬、晉升、辭退的依據(jù)。規(guī)范的績效和薪酬管理有效激發(fā)了員工的工作熱情，有利于公司整體績效的提升，確保了公司經(jīng)營目標(biāo)、部門工作目標(biāo)及個人發(fā)展目標(biāo)的實現(xiàn)。
　　5、關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制
　　公司在建立與實施關(guān)聯(lián)交易內(nèi)部控制過程中，強(qiáng)化對關(guān)鍵方面或者關(guān)鍵環(huán)節(jié)的控制，包括關(guān)聯(lián)方界定、規(guī)范關(guān)聯(lián)交易行為和審批權(quán)限、保證關(guān)聯(lián)交易會計記錄和價格執(zhí)行機(jī)制的準(zhǔn)確性和適當(dāng)性，規(guī)范關(guān)聯(lián)交易披露內(nèi)容、披露方式及披露流程。力求遵循誠實信用、平等、自愿、公平、公開、公允的原則，保護(hù)公司及中小股東的利益。2010年公司沒有發(fā)生應(yīng)披露而未披露的關(guān)聯(lián)交易。
　　6、對外擔(dān)保的內(nèi)部控制
　　《對外擔(dān)保管理制度》詳細(xì)規(guī)范了公司對外擔(dān)保審批程序、辦理程序、風(fēng)險管理、信息披露。公司對外擔(dān)保的內(nèi)部控制遵循合法、審慎、互利、安全的原則，嚴(yán)格控制擔(dān)保風(fēng)險。根據(jù)公司章程及《對外擔(dān)保管理制度》，公司的全資及控股子公司均無對外擔(dān)保的決策權(quán)，所有對外擔(dān)保事項均需金風(fēng)科技的董事會或股東大會審議批準(zhǔn)，最大限度地降低了對外擔(dān)保的風(fēng)險。2010年公司嚴(yán)格對外擔(dān)保審批程序，沒有發(fā)生應(yīng)披露而未披露的對外擔(dān)保事項。
　　7、募集資金使用的內(nèi)部控制
　　為規(guī)范募集資金管理，公司制定了《募集資金使用管理制度》，該制度對募集資金專戶存儲、使用及審批程序、用途調(diào)整與變更、管理監(jiān)督等方面進(jìn)行明確規(guī)定，遵循規(guī)范、安全、高效、透明的原則，2010年公司嚴(yán)格執(zhí)行《募集資金使用管理制度》，保證募集資金專款專用，同時對募集資金使用情況進(jìn)行了及時、完整的披露。
　　8、重大投資的內(nèi)部控制
　　公司重大投資的內(nèi)部控制遵循合法、審慎、安全、有效的原則，控制投資風(fēng)險、注重投資效益。《對外投資管理制度》明確規(guī)定對外投資的審批權(quán)限、決策程序、組織機(jī)構(gòu)及信息披露等內(nèi)容。2010年，公司重大對外投資事項均嚴(yán)格按照制度規(guī)定履行了相應(yīng)的決策程序及信息披露義務(wù)。
　　9、信息披露的內(nèi)部控制
　　2010年公司認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，嚴(yán)格遵循相關(guān)法律法規(guī)、《深交所股票上市規(guī)則》、《香港聯(lián)合交易所股票上市規(guī)則》及本公司《信息披露管理制度》的規(guī)定，披露信息及時、準(zhǔn)確、完整，確保所有股東公平獲得公司相關(guān)信息。
　　四、信息與溝通
    公司對信息系統(tǒng)公用基礎(chǔ)設(shè)施和具體信息系統(tǒng)制定了相關(guān)內(nèi)控制度，確保信息系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定運行。公司OA綜合辦公系統(tǒng)、ERP系統(tǒng)數(shù)據(jù)按發(fā)布的管理辦法進(jìn)行管理、實時儲存、定期備份、備份介質(zhì)保管在安全的場所，由專人管理。
　　五、內(nèi)部監(jiān)督
    公司內(nèi)部設(shè)有審計法務(wù)部，履行風(fēng)險防控、過程監(jiān)督、事后檢查、整改情況反饋及專項監(jiān)督的職能，定期或不定期對業(yè)務(wù)部門、分、子公司進(jìn)行內(nèi)部控制、重大項目及其他業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查，控制和防范風(fēng)險并以報告形式匯報。
　　六、2010年公司為建立和完善內(nèi)部控制所做的工作
　　2010年公司嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定及《深圳證券交易所內(nèi)部控制指引》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的相關(guān)要求，不斷加強(qiáng)內(nèi)部控制系統(tǒng)和內(nèi)部控制制度建設(shè)，已建立起一套較為完善的內(nèi)部控制管理體系，涵蓋了公司管理經(jīng)營的各個層面。年內(nèi)公司順利在香港聯(lián)交所主板掛牌，實現(xiàn)了A+H股的兩地上市，隨著公司業(yè)務(wù)的發(fā)展和管理要求的提高，公司進(jìn)一步加強(qiáng)了內(nèi)部控制工作的建設(shè)。
　　1、對公司內(nèi)控制度進(jìn)行修訂