新疆金風科技股份有限公司2010年度內(nèi)部控制自我評價報告

　　為規(guī)范管理，控制經(jīng)營風險，根據(jù)自身特點和管理需要，對公司內(nèi)部控制體系進行持續(xù)的改進和優(yōu)化，以適應不斷變化的外部環(huán)境及內(nèi)部管理要求。2010年，公司在已有內(nèi)部控制制度的基礎(chǔ)上進行了修訂及補充，以確保內(nèi)部控制制度可以貫穿于公司經(jīng)營管理活動的各層面和各環(huán)節(jié)，確保公司各項工作有效運行，構(gòu)架健全完善的內(nèi)部治理體系。報告期內(nèi)公司對《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》、《財務管理制度》、《關(guān)聯(lián)交易決策制度》、《2010年度分層授權(quán)管理辦法》等規(guī)章制度進行了修訂。
　　2、加強對治理層建設(shè)
　　持續(xù)關(guān)注公司治理層的建設(shè)，優(yōu)化治理結(jié)構(gòu)，嚴格遵守《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及《香港聯(lián)合交易所股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。加強培訓，提高管理層規(guī)范運作意識，強化合規(guī)管理。
　　3、繼續(xù)強化財務內(nèi)部管理
　　公司繼續(xù)加大財務管理力度，加強了對境內(nèi)外子公司的業(yè)務監(jiān)控和財務管理，在年內(nèi)加強了公司審計法務部部及董事會審計委員會的財務內(nèi)部審計監(jiān)督職能。
　　4、加強信息與溝通平臺建設(shè)
　　信息與溝通是公司內(nèi)部控制的一個重要要素，為加強信息的有效性、準確性，提高公司各組織之間的溝通效率，公司于2010年完成ERP新系統(tǒng)的上線，對各系統(tǒng)的信息共享、業(yè)務流程優(yōu)化起到重要作用。
　　七、內(nèi)部控制自我評價
　　公司的內(nèi)部控制體系是根據(jù)《公司法》、《證券法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和深圳證券交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》、《深圳證券交易所中小板上市公司規(guī)范運作指引》等法律法規(guī)的規(guī)定并結(jié)合公司實際情況而建立的，并在2010年度得到了進一步完善和健全，各項內(nèi)部控制均得到了充分有效的實施。
　　公司董事會認為:公司建立了較為完善的法人治理結(jié)構(gòu)，現(xiàn)有內(nèi)部控制體系較為完整、合理、有效，符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，且公司內(nèi)部控制制度能夠得到貫徹執(zhí)行，在公司經(jīng)營管理各個關(guān)鍵環(huán)節(jié)、關(guān)聯(lián)交易、對外擔保、重大投資、信息披露等方面發(fā)揮了較好的管理控制作用，能夠確保公司財務報告真實、準確和完整，信息披露符合監(jiān)管規(guī)定;能有效防范經(jīng)營管理風險，保證公司經(jīng)營活動的有序開展;能夠適應公司現(xiàn)行管理的要求和發(fā)展的需要，確保公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標的全面實施和充分實現(xiàn)。
　　由于內(nèi)部控制有其固有的局限性,隨著內(nèi)部控制環(huán)境的變化以及公司發(fā)展的需要,內(nèi)部控制的有效性可能隨之改變。作為A+H兩地上市公司，2011年公司將繼續(xù)遵守兩地的法律法規(guī)及上市規(guī)則，結(jié)合公司實際，重新梳理、修訂重要管理制度，進一步完善公司內(nèi)部控制體系，使之始終適應公司發(fā)展的需要和有關(guān)法律法規(guī)的要求，為財務報告的真實性、完整性,以及公司戰(zhàn)略、經(jīng)營目標的實現(xiàn)提供合理保證。

新疆金風科技股份有限公司
董事會
二〇一一年三月