美國(guó)國(guó)家安全審查：對(duì)中國(guó)能源投資者的特殊挑戰(zhàn)

　　依據(jù)《指南》，在對(duì)受管轄的交易是否構(gòu)成國(guó)家安全風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)定中，有兩類(lèi)關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施因素是與能源相關(guān)的：
　　（1）對(duì)美國(guó)能源和其他關(guān)鍵資源及材料的來(lái)源需求的長(zhǎng)期規(guī)劃產(chǎn)生潛在影響的交易；
　　（2）交易對(duì)包括主要能源資產(chǎn)在內(nèi)的美國(guó)關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施所產(chǎn)生的與國(guó)家安全相關(guān)的潛在影響。
　　在CFIUS 審查過(guò)并且認(rèn)定存在國(guó)家安全顧慮的受管轄的交易之中，有相當(dāng)一部分涉及到受外方控制的美國(guó)企業(yè)為美國(guó)政府、州和地方權(quán)力機(jī)構(gòu)部門(mén)提供產(chǎn)品或服務(wù)。這些產(chǎn)品和服務(wù)所涉及的能源、自然資源以及其他事項(xiàng)，會(huì)影響美國(guó)政府機(jī)構(gòu)的職能運(yùn)作，可能導(dǎo)致國(guó)家安全遭到破壞或引發(fā)間諜活動(dòng)。
　　在能源領(lǐng)域，國(guó)家安全的含義涉及價(jià)值鏈的方方面面，例如：
　　（1）自然資源的開(kāi)發(fā)；
　　（2）自然資源的運(yùn)輸（例如，通過(guò)管道運(yùn)輸）；
　　（3）自然資源向電力的轉(zhuǎn)化；
　　（4）對(duì)美國(guó)政府和公民消費(fèi)者的電力供應(yīng)。
　　威脅和漏洞
　　總之，CFIUS 的審查事項(xiàng)可以歸結(jié)為威脅和漏洞。關(guān)于威脅方面所涉及的審查事項(xiàng)一般包括收購(gòu)方（例如外國(guó)人）及其所屬?lài)?guó)是否具有下列情形：
　　（1）具有遵守美國(guó)和國(guó)際上所制定的出口許可協(xié)議，以及遵守大規(guī)模殺傷性武器和導(dǎo)彈不擴(kuò)散協(xié)議的良好記錄；
　　（2）向美國(guó)的潛在敵人出售先進(jìn)的軍事產(chǎn)品和服務(wù)；
　　（3）針對(duì)特定先進(jìn)美國(guó)技術(shù)進(jìn)行未經(jīng)許可的采購(gòu)；
　　（4）很有可能在國(guó)際沖突期間成為美國(guó)政府機(jī)構(gòu)和承包商的可靠供貨商；
　　（5）有設(shè)計(jì)情報(bào)產(chǎn)品的名聲；
　　（6）支持反恐戰(zhàn)爭(zhēng)，或具有合作反恐的良好記錄；
　　（7）由外國(guó)政府控制，或與外國(guó)政府之間存在著非常密切的工作關(guān)系；
　　（8）對(duì)美國(guó)的利益構(gòu)成潛在的地區(qū)性軍事威脅。
　　關(guān)于漏洞方面所涉及的審查事項(xiàng)一般包括被收購(gòu)的美國(guó)企業(yè)是否具有下列情況：
　　（1）正在開(kāi)發(fā)中的關(guān)鍵國(guó)防技術(shù)（例如，前沿產(chǎn)品或制造技術(shù)）；
　　（2）《國(guó)際武器交易條例》或《輸出管理?xiàng)l例》規(guī)定的嚴(yán)格控制輸出的先進(jìn)技術(shù)；
　　（3）獨(dú)特的生產(chǎn)能力或市場(chǎng)主導(dǎo)地位；
　　（4）高度機(jī)密的合同；
　　（5）在包括主要能源資產(chǎn)在內(nèi)的各種關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施系統(tǒng)中發(fā)揮重要作用的產(chǎn)品或服務(wù)。
　　風(fēng)電設(shè)施屬于能源資產(chǎn)，交易中是否涉及主要能源資產(chǎn)是問(wèn)題的關(guān)鍵。風(fēng)電場(chǎng)是一種發(fā)電基礎(chǔ)設(shè)施，問(wèn)題的核心是，在一筆交易之中，某一個(gè)基礎(chǔ)設(shè)施存在的關(guān)鍵性有多大，而且問(wèn)題還在于這一筆風(fēng)電交易是否會(huì)威脅美國(guó)的國(guó)家安全。